零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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