直播短(duǎn)视频成为市(s二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥hì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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