零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审娜能组成什么词，娜字能组什么词语慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北娜能组成什么词，娜字能组什么词语证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或娜能组成什么词，娜字能组什么词语将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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