零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次手机扩展内存是什么意思发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东手机扩展内存是什么意思不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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