直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突(只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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