零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的股兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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