昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市(shì)场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明(míng)确了(le)证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期(qī)货业(yè)信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监(jiān)察(chá)调查。

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