直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思)播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期(qī)功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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