零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟.人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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