近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设(shè)银(yín)行启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力(lì)度(dù)在(zài)近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会(huì)在日常监(jiān)测工作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期(qī)债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披(pī)露，近期(qī)在(zài)查处四(sì)平市(shì)城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主写照的意思 写照是什么词性承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事(shì)务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及(jí)以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通(tōng)报的(de)原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了(le)公平(píng)公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩写照的意思 写照是什么词性序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价(jià)格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞(jìng)争生态(tài)。

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