在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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