在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(ch冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷ēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(z冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷ī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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