零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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