昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门(quàn)期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通信(xìn)前(qián)端(duān)的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货(huò)交易所(suǒ)的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查。

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