近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资(zī)工(2000克是多少斤 2000克等于多少公斤gōng)具承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22000克是多少斤 2000克等于多少公斤2.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近(jìn)期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银(yín)行等(děng)多家机(jī)构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规(guī)模(mó)较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做(zuò)市等(děng)方式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通报的(de)原因(yīn)包括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其(qí)他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关业务(wù)过(guò)程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交2000克是多少斤 2000克等于多少公斤易商协(xié)会将继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护好行业(yè)的良性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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