直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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