在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权(quán)、周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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