在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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