零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在202原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕2年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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