昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营(yíng拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？)机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源部(bù)署客(kè)户提(tí)供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署客(kè)户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令证券拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？期(qī)货(huò)交易所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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