金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合作。北(běi)向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部(bù)境外(wài)投资(zī)者通过北向互换通(tōng)开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人(rén)民银行(xíng)（以下(xià)简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局(jú)）发(fā)布联合公告，同意中国(guó)外(wài)汇(huì)交易中心（全国(guó)银(yín)行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)）和(hé)香(xiāng)港场(chǎng)外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地区的境外(wài)投资(zī)者可(kě)通过两(liǎng)地基础设(shè)施(shī)互联(lián)互通参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场。自(zì)联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期(qī)可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利(lì)率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需(xū)与外汇(huì)交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境外投资者为符合(hé)人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银行间债券市场准入(rù)备案的境(jìng)外(wài)机构投资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心(xīn)开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限的(de)境外投资者(zhě)需(xū)同时申请(qǐng)成为场外(中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)的清算(suàn)会员或(huò)该类会员(yuán)的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安排达成(chéng)共识(shí)，并签(qiān)署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场(chǎng)外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业(yè)务(wù)。清算会(huì)员应中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分当(dāng)遵守相关(guān)监管规(guī)定及业(yè)务(wù)规则(zé)，加强(qiáng)内部(bù)控制，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资(zī)者(zhě)应当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作(zuò)的差异(yì)，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一(yī)步(bù)做好准备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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