科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.镇关西是谁，镇关西是谁打死的26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiān镇关西是谁，镇关西是谁打死的g)关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的镇关西是谁，镇关西是谁打死的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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