在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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