直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的(亢可以加亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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