在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规1ma等于多少a，1ua等于多少a(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定(d1ma等于多少a，1ua等于多少aìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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