在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方凝神静气的意思 凝神静气是成语吗(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(g凝神静气的意思 凝神静气是成语吗ǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gè凝神静气的意思 凝神静气是成语吗ng)好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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