在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)娜能组成什么词，娜字能组什么词语合同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控娜能组成什么词，娜字能组什么词语(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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