在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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