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　　近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具(jù)承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力(lì)度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出(chū)口银行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调(diào)查发(fā)现，大(dà)连银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券代(dài)持交易(yì)等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银(y什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级ín)行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露(什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级lù)，近(jìn)期在查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了(le)公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起(qǐ)相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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