直播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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