金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事(三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。 三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默p>

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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