昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货(huò)市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维(wéi)水平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批(pī)诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗机制，从安全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要(yào)求不得低于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统的受托(t诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗uō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源部(bù)署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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