金融(róng)界5月(yuè)5日消(xiāo)息(xī) 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换(huàn)通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北(běi)向互换(huàn)通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发(fā)展，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借(jiè)中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开(kāi)展香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资(zī)者(zhě)可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内(nèi)地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品种(zhǒng)为利(lì)率互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结(jié)算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易(yì)中心签署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的(de)清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民(mín)银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心(xīn)衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境(jìng)外投资者(zhě)需(xū)同时(shí)申请(qǐng)成为(wèi)场外(wài)结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中央对(duì)手方清(qīng)算(suàn)机构(gòu)互(hù)联互通，共同向境内外(wài)投资者(zhě)提供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)针对双方清算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗)市场方面的(de)监管合作安(ān)排(pái)和联络协(xié)商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司应(yīng)当依法履行(xíng)“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员(yuán)应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服务，切实(shí)维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备。

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