直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位直播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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