零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万<往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么/p>

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么xìn)托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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