零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　康师傅是哪国的牌子？ong>股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　康师傅是哪国的牌子？　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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