科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下(xià)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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