零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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