直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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