金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(sh二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗ì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(q二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗ī)诈发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(hu二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗ì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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