昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ河北属于南方还是北方 河北属于北方吗)机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务(wù)活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的(de)基(jī)本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息(xī)系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易河北属于南方还是北方 河北属于北方吗(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源实(shí)施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自(zì)身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期河北属于南方还是北方 河北属于北方吗货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人(rén)员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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