在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资(龙有几个爪 龙有两个根吗zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，龙有几个爪 龙有两个根吗“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉龙有几个爪 龙有两个根吗的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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