直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱ong>

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。