直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

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　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收(也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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