科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.12022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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