在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(hu功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思ì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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