金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者通(tōng)过北向互(hù)换(huàn)通开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每日(rì)不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)（以下(xià)简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联(lián)合(hé)公告，同意(yì)中国外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有限公(gōng)司(sī)（以下太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗简称场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先(xiān)行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地(dì)区的境外(wài)投(tóu)资(zī)者可通过两地基础设施(shī)互联互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场。自(zì)联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”初(chū)期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价(jià)商协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所利(lì)率(lǜ)互换集(jí)中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合(hé)人(rén)民银(yín)行(xíng)要求并完成内地银行间债券市(shì)场(chǎng)准入备案的境外(wài)机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资(zī)者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司(sī)之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不(bù)超过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作(zuò)原(yuán)则(zé)和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场相关(guān)事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了(le)两(liǎng)地监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品市场方面的(de)监管合作(zuò)安排(pái)和联络协商(shāng)机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司应当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)及业务规(太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗guī)则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服(fú)务，切实(shí)维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规(guī)、业(yè)务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的(de)投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与做准备。

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