直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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