金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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