为了让(ràng)自己(jǐ)的限售股(gǔ)解禁后能获得好的(de)回报，上市公司董事长雇(gù)人(rén)拉抬自(zì)家(jiā)的(de)股票价(jià)格，然后(hòu)高位(wèi)出货。稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊>

　　最近，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)网站披(pī)露了一则(zé)行政处罚决定(dìng)书，引发市场关注。时为新美星董事长(zhǎng)何德平(píng)和(hé)其配偶(ǒu)黄秀芳提供资金，委托(tuō)蒋维对新美星进行“市(shì)值管理”，维持、抬高公司股(gǔ)价，以便(biàn)后续自己(jǐ)减(jiǎn)持(chí)获利。蒋(jiǎng)维(wéi)跟(gēn)毛明土、李传(chuán)武合谋，控(kòng)制35个证(zhèng)券账户(hù)，利(lì)用(yòng)资金优势(shì)、持股优势，连续(xù)集中交易新美星，影响公司股价(jià)，合(hé)计(jì)盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)此操纵证券市场行为，罚没(méi)合计9567.12万元(yuán)；还(hái)对何德平信息披露(lù)违法违规，给(gěi)予警告，并处以40万元(yuán)罚(fá)款。

　　我们(men)一起来看看(kàn)，究竟是怎么回事。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家股票

　　多(duō)人合谋操纵股(gǔ)价(jià)

　　根(gēn)据证监会行政处罚决定书披露的(de)信息，新美星董事长、法(fǎ)定代表人(rén)、实际控制(zhì)人何德平和他的妻子(zi)黄秀(xiù)芳当时向时任独墅湖文(wén)化传播有(yǒu)限(xiàn)公司董(dǒng)事长蒋维(wéi)，提供保证金约3200万元，这些钱部分(fēn)来自他们所掌控(kòng)的(de)上海海得(dé)泽广投资管理中(zhōng)心(xīn)（普通合伙(huǒ)）（简(jiǎn)称(chēng)海得泽广(guǎng)）减持“新美星”所得(dé)。

　　他们提供资金的(de)目的是，委托蒋(jiǎng)维(wéi)对“新美星”进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高“新美星(xīng)”股(gǔ)价，以便(biàn)何德平所持“新美星”限售(shòu)股于2019年4月26日解禁(jìn)后能够获得好的(de)回报(bào)。

　　蒋维在收到保证(zhèng)金后，即开始利(lì)用控(kòng)制的(de)证(zhèng)券账户(hù)并联合其他市场资(zī)金在二级市场买入并(bìng)交易“新美星”，且在后续操(cāo)作(zuò)中向黄(huáng)秀芳反馈其操作情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵股(gǔ)价，蒋维还找了两(liǎng)个(gè)帮手共同(tóng)合谋。他经(jīng)人(rén)介绍认识并联合毛(máo)明土、李传武共同操纵“新美星(xīng)”；毛明土、李传(chuán)武控制各自筹(chóu)得(dé)的证券账户(hù)、资金(jīn)开始与蒋维共(gòng)同(tóng)交易“新(xīn)美星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋维与(yǔ)毛明土联系，传递、沟通各自操盘(pán)情况，以利(lì)于两方交易决策，更好地共同(tóng)抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披露的信息，2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月(yuè)26日，蒋(jiǎng)维(wéi)联(lián)合(hé)毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武控(kòng)制“俞某(mǒu)华稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊(huá)”等35个证券账(zhàng)户（简(jiǎn)称(chēng)账户组），交易“新美(měi)星”。

　　2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期(qī)创业板综(zōng)指26.09个百分点，偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数25.95个百分点。账户组累计(jì)买(mǎi)入(rù)4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武合谋，利用资(zī)金(jīn)优势、持股优势，连续集中交易(yì)“新美星”，影响股(gǔ)票交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账(zhàng)户拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋(jiǎng)维联(lián)合(hé)毛明土、李传武，控制(zhì)35个(gè)证券账户（简称账(zhàng)户组(zǔ)），是稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊怎么拉(lā)高“新美(měi)星”股(gǔ)价，然(rán)后出货，违法获(huò)利的。

　　总体来看(kàn)，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，账(zhàng)户组连续集中(zhōng)交易“新美星”，申买(mǎi)量(liàng)占市场申买量比(bǐ)例超20％的交易日有19天，峰值(zhí)达(dá)到(dào)42.61％；申卖量占(zhàn)市场申卖量比例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值(zhí)达(dá)到37.66％。账户组(zǔ)持股总数占总股(gǔ)本比例自2019年3月5日开始(shǐ)超过(guò)5％，持续(xù)至2019年4月8日，2019年3月29日(rì)持流(liú)通(tōng)股达(dá)到峰(fēng)值，占流通股本的(de)比例(lì)24.74％，持股占总股本的(de)比(bǐ)例(lì)8.13％。账户组具备资金优势和持股(gǔ)优势。

　　具(jù)体来说，第一(yī)阶段，2018年9月26日开始(shǐ)，账户组持续(xù)大(dà)量(liàng)买入“新(xīn)美星”，当日申买排(pái)名第一(yī)，竞(jìng)价买入成(chéng)交排名第一(yī)，至(zhì)2019年(nián)2月28日期(qī)末持(chí)股量(liàng)为(wèi)期初持股量38.71倍，持股量显著增加。在此期(qī)间，“新美星(xīng)”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离同期创(chuàng)业(yè)板综(zōng)指(zhǐ)3.33个百分点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组(zǔ)集中拉抬“新美星”，期末持股量较(jiào)期(qī)初增加124.23％，持股量涨幅较(jiào)大。

　　其中，账户组有两(liǎng)段典型的拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以(yǐ)不(bù)低(dī)于卖一价或市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户(hù)组同(tóng)期申买量68.11％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不(bù)低于卖一(yī)价或市(shì)价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期(qī)申买量(liàng)41.33％，对应成交股数（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期(qī)间，“新美星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏离同(tóng)期创业板综(zōng)指21.32个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月(yuè)4日(rì)至6月26日，账(zhàng)户组集中卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新美星”股价(jià)下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个百分点，偏(piān)离同期行业指数1.03个(gè)百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此(cǐ)外，操纵期间，涉案(àn)账(zhàng)户组还多次实施(shī)盘中拉抬和对倒，并反向(xiàng)卖(mài)出获利(lì)的行(xíng)为。经测算(suàn)，扣除(chú)佣金(jīn)和相关税费，账(zhàng)户(hù)组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非操纵股(gǔ)价

　　证(zhèng)监会(huì)不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳，罚(fá)没(méi)近亿元(yuán)

　　关于操(cāo)纵股(gǔ)价，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)及其代(dài)理人提出多点申诉意(yì)见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证(zhèng)明蒋维受何德平或黄秀芳委托，联合他(tā)人操纵股(gǔ)价(jià)，一是“市值(zhí)管理”不等同(tóng)于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维系委(wěi)托理财(cái)关系，而非(fēi)操纵股价；三是蒋(jiǎng)维没有(yǒu)将其(qí)与毛明土、李传(chuán)武等人(rén)讨论交易(yì)新美(měi)星(xīng)的情况告(gào)知黄秀(xiù)芳或(huò)何德平，涉案股东(dōng)名册并非黄秀芳向蒋维提(tí)供(gōng)，蒋维(wéi)也没有向黄秀芳反馈过(guò)股(gǔ)东名册；四是蒋(jiǎng)维(wéi)没有与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传武就各自(zì)账户交易新(xīn)美(měi)星的(de)盈亏分(fēn)配进(jìn)行约定；五是蒋维账(zhàng)户组(zǔ)利益与何(hé)德平(píng)、黄秀芳利(lì)益并不一(yī)致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组(zǔ)，蒋(jiǎng)维(wéi)获得黄秀(xiù)芳(fāng)资金(jīn)后部分用于偿(cháng)还债务，部分用于非法活动，属于欺诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄(huáng)秀(xiù)芳不应对毛(máo)明土(tǔ)账(zhàng)户组、李传武账户组交(jiāo)易(yì)行为承担(dān)责任。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第五，不(bù)认(rèn)可黄秀芳(fāng)2020年11月(yuè)25日(rì)询问笔录的合法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对(duì)黄秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供款(kuǎn)项不知情、未参与(yǔ)，且(qiě)何德(dé)平与黄秀芳系独立(lì)法律主体，即便夫妻或(huò)一致行动人中一方存在不当行(xíng)为，不应推定或认(rèn)定(dìng)另一(yī)方承担责(zé)任(rèn)。

　　另(lìng)外，蒋维、毛明土、李传武，及他们(men)的(de)代理(lǐ)人也就是否(fǒu)合(hé)谋、部分(fēn)账户的控制(zhì)关系(xì)、委(wěi)托理财关系等提(tí)出(chū)了申(shēn)诉意见。

　　对此，证监会(huì)回应，经(jīng)复核，对当事人及其代理(lǐ)人的主要(yào)陈(chén)述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参与、多(duō)个环节实施、环环相扣(kòu)、锁链式(shì)的(de)上下游(yóu)衔(xián)接、合作(zuò)，共同完成的操纵(zòng)行为。在案证据(jù)可(kě)以证(zhèng)明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保(bǎo)证金，委托其通过(guò)二级市场(chǎng)交易(yì)影响新美星股(gǔ)价，蒋维会向黄(huáng)秀芳反(fǎn)馈交易情况；何(hé)德平知悉并参与(yǔ)了本案(àn)行为；上(shàng)述行为的实质是操(cāo)纵股价，并非合(hé)法理财。在案证(zhèng)据(jù)可以证明，蒋维、毛(máo)明土、李传武有共同影(yǐng)响(xiǎng)“新美星(xīng)”股价的意图和(hé)目标，共同商议、谋(móu)划操盘(pán)、拉抬股(gǔ)价(jià)，并且采取了联合(hé)影响(xiǎng)股价的行动(dòng)，属于共同操纵行为(wèi)。

　　关于违法期间和责任(rèn)承(chéng)担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制(zhì)的账户交易“新美星”客观上为后续(xù)的合谋操纵起到一定(dìng)程度(dù)锁仓的作用，并且(qiě)根据蒋维笔录，毛明土知(zhī)道蒋维和上市公司的(de)合作，知道蒋维已经有一定底仓，才(cái)愿意买入“新(xīn)美星”，因此(cǐ)毛明(míng)土和李传武的违(wéi)法期间与蒋维(wéi)、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在此基础上，在(zài)认定及(jí)处罚(fá)时将合谋各方视(shì)为一个(gè)整体(tǐ)，不(bù)区(qū)别(bié)对待各(gè)方(fāng)账户组(zǔ)。

　　证(zhèng)监会认为，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上述行为(wèi)违反了2005年(nián)《证券法》第七(qī)十(shí)七条第一项规定(dìng)，构(gòu)成2005年(nián)《证券法(fǎ)》第二百零三条所述的操纵(zòng)证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会(huì)决定：就操纵证券市场行为，对何(hé)德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武没收违法所得(dé)4783.56万元，并处(chù)以4783.56万(wàn)元罚款，其(qí)中，对何德(dé)平、黄秀芳罚款2391.78万元(yuán)，对蒋维罚(fá)款1195.89万元，对毛明土、李传武分(fēn)别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何(hé)德平信息披露违法(fǎ)的(de)相关情况，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)披露，在新美星2016年4月上(shàng)市前，海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万(wàn)股股份，占(zhàn)新美(měi)星(xīng)上市时总股(gǔ)本的1％。上市后，该部分股(gǔ)票(piào)继续由海得(dé)泽广代持，海得(dé)泽广自2017年12月19日开始减持“新美星(xīng)”股票，至(zhì)2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关于(yú)何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出：第一，海得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳二(èr)人不存在代持，涉(shè)案股份系海(hǎi)得泽广为兰(lán)某(mǒu)代(dài)持(chí)，股份减持决策(cè)由海得(dé)泽(zé)广和(hé)兰某作(zuò)出(chū)，海得泽广将减(jiǎn)持所得汇入黄秀芳指定账(zhàng)户的(de)原因(yīn)系兰某(mǒu)向黄秀芳(fāng)归还(hái)借款(kuǎn)本(běn)息。第二，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不(bù)对投资者(zhě)决(jué)策产生重大影响(xiǎng)，情节轻微(wēi)。第(dì)三(sān)，即便(biàn)认定代持成立，何德平对借款(kuǎn)、还(hái)款(kuǎn)等(děng)事项，不参与(yǔ)、不知情，没有主观过错，不应(yīng)受到(dào)处(chù)罚。综上，请求不予处罚。

　　对此，证监会回应，根(gēn)据黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)、兰某(mǒu)等询(xún)问笔录、海得(dé)泽(zé)广交易(yì)流(liú)水、资金流水(shuǐ)及(jí)相(xiāng)关银行账户流水(shuǐ)，结合(hé)何德平、黄秀芳的(de)配偶关系(xì)，代持资金和减持所(suǒ)得系家庭(tíng)共同财产(chǎn)，可以(yǐ)认定海得(dé)泽(zé)广代(dài)何德平、黄秀芳持(chí)有(yǒu)新美星(xīng)股票。当(dāng)事(shì)人所提相关理由不具(jù)有(yǒu)事(shì)实和法律依(yī)据，不予(yǔ)采纳。

　　证监会表(biǎo)示(shì)，何德平作为上(shàng)市公(gōng)司(sī)实(shí)际控制人(rén)，未如实告知(zhī)上市公司(sī)上(shàng)述持股情况(kuàng)，导致新美星(xīng)在相关公告中均(jūn)未(wèi)披露相关情(qíng)况(kuàng)，导致新美星违(wéi)反2005年《证券(quàn)法》第六十三(sān)条规定，何德平(píng)的(de)行为(wèi)构成2005年(nián)《证券法》第一百九十三(sān)条第三(sān)款(kuǎn)规定的情(qíng)形。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就信息(xī)披露(lù)违法行为，对(duì)何(hé)德平给予(yǔ)警告，并处以40万(wàn)元罚款。

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